證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-065
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于不向下修正“節能轉債”轉股價格
的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 截至2024年9月6日，中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）股價在任意連續三十個交易日中已有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即2.92元/股），已觸及“節能轉債”的轉股價格向下修正條款。
● 經公司第五屆董事會第二十八次會議審議通過，公司董事會決定不向下修正“節能轉債”的轉股價格，并且在未來6個月內（即2024年9月9日至2025年3月8日），如再次觸發“節能轉債”轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。下一觸發轉股價格修正條件的期間自2025年3月10日重新起算，若再次觸發“節能轉債”的轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“節能轉債”轉股價格向下修正權利。
一、可轉債發行上市概況
經中國證券監督管理委員會《關于核準中節能風力發電股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可〔2021〕1770號）核準，中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年6月21日公開發行A股可轉換公司債券3,000萬張，每張面值為人民幣100元，發行總額為人民幣30億元，期限6年。票面利率第一年為0.2%、第二年為0.4%、第三年為0.6%、第四年為1.5%、第五年為1.8%、第六年為2.0%。
經上海證券交易所自律監管決定書〔2021〕309號文同意，公司30億元A股可轉換公司債券于2021年7月22日起在上海證券交易所掛牌交易，轉債簡稱“節能轉債”，交易代碼“113051”。
根據《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規的規定和《中節能風力發電股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的約定，“節能轉債”自2021年12月27日（原轉股起始日期為2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1個工作日，即2021年12月27日）起可轉換為公司A股普通股股票，轉股期起止日期為2021年12月27日至2027年6月20日。“節能轉債”初始轉股價格為4.05元/股，當前轉股價格為3.44元/股。
二、“節能轉債”轉股價格修正條款及修正程序
1、可轉債轉股價格修正條款
根據《募集說明書》的規定，公司可轉換公司債券轉股價格向下修正條款如下：
“在本次可轉債存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。
上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于前項規定的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日公司股票交易均價，且修正后的價格不低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。”
2、修正程序
根據《募集說明書》的規定，“如公司股東大會審議通過向下修正轉股價格，公司將在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股期間（如需）。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）起，開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股票登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。”
三、轉股價格修正條款觸發情況
截至2024年9月6日，公司股價在任意連續三十個交易日中已有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的85%（即2.92元/股），已觸及“節能轉債”的轉股價格向下修正條款。
四、本次不向下修正“節能轉債”轉股價格的具體內容
根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號一一可轉換公司債券》的相關規定，“在轉股價格修正條件觸發當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉股價格。”
鑒于“節能轉債”發行上市時間較短，距離存續期屆滿尚遠，結合公司近期股價受宏觀經濟、市場調整等因素影響，波動較大，未能正確體現公司長遠發展的內在價值。公司董事會和管理層從公平對待所有投資者的角度出發，綜合考慮公司現階段的基本情況、股價走勢、市場環境等諸多因素，以及對公司長期穩健發展與內在價值的信心，為維護全體投資者的利益，公司董事會決定本次不行使“節能轉債”的轉股價格向下修正權利，且在未來六個月內（即2024年9月9日至2025年3月8日），如再次觸發“節能轉債”轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。
下一觸發轉股價格修正條件的期間自2025年3月10日重新起算，若再次觸發“節能轉債”的轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“節能轉債”轉股價格向下修正權利。
敬請廣大投資者關注公司后續公告，注意投資風險。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董事會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-064
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于召開2024年第三次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2024年9月26日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2024年第三次臨時股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2024年9月26日13點30分
召開地點：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座12層會議室
(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2024年9月26日
至2024年9月26日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 一 規范運作》等有關規定執行。
(七)涉及公開征集股東投票權
無
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、各議案已披露的時間和披露媒體
議案1已經公司第五屆董事會第二十七次會議審議通過，相關決議公告刊登于2024年8月30日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網站www.sse.com.cn；
議案2已經公司第五屆董事會第二十八次會議審議通過，相關決議公告刊登于2024年9月7日公司指定法定信息披露媒體及上海證券交易所網站www.sse.com.cn。
2、特別決議議案：無
3、對中小投資者單獨計票的議案：1-2
4、涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。
(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員
五、會議登記方法
（一）登記時間：2024年9月25日（9：00-11：30，13：30-16:00）
（二）登記地點：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈11層1115房間證券法律（合規）部
（三）登記方式：
1、法人股東登記：
（1）法人股東的法定代表人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人證明書和本人身份證辦理登記手續；
（2）法人股東的委托代理人登記的：須提供股東賬戶卡、加蓋公司公章的營業執照復印件、法定代表人證明書、法定代表人簽署的《股東大會授權委托書》和本人身份證。
2、個人股東登記：
（1）個人股東本人登記的：須出具本人身份證、股東賬戶卡辦理登記手續；
（2）個人股東委托代理人登記的：須出具股東本人身份證、股東賬戶卡、代理人本人身份證和《股東大會授權委托書》。
3、股東（或代理人）可以親自到公司證券法律（合規）部登記或用信函（以收信郵戳為準）、傳真方式登記。
4、注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶上述登記所需證件原件、復印件各一份。
六、其他事項
1、會議聯系方式
地址：中節能風力發電股份有限公司證券法律（合規）部（北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座11層1115房間）
聯系方式：010-83052221
傳 真：010-83052204
郵 編：100082
2、本次股東大會與會人員食宿及交通費自理。
3、網絡投票系統異常情況的處理方式：網絡投票期間，如網絡投票系統遇突發重大事件的影響，則本次股東大會的進程遵照當日通知。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董 事 會
2024年9月7日
附件1：授權委托書
授權委托書
中節能風力發電股份有限公司：
茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年9月26日召開的貴公司2024年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東賬戶號：
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-063
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于為全資子公司提供擔保的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 被擔保人名稱：中節能黑龍江風力發電有限公司（以下簡稱“黑龍江公司”）
● 本次擔保金額：中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）為黑龍江公司提供擔保的金額不超過中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目（以下簡稱“木蘭項目”）總投資152,335.30萬元的80%為121,868.24萬元。
● 本次擔保是否有反擔保：否
● 對外擔保逾期的累計數量：無
● 特別風險提示：本次擔保事項不構成關聯交易，不會損害公司及股東的利益。本擔保事項尚需經公司股東大會審議通過。
一、擔保情況概述
（一）擔保基本情況
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于投資建設中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目的議案》，同意公司投資建設木蘭項目，并以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機構申請貸款，貸款總額不高于總投資的80%，用于木蘭項目的建設。如以黑龍江公司為貸款主體，同意公司為其提供擔保，擔保總額不超過木蘭項目總投資的80%。同意在該項目建成以后，以該項目的電費收費權、資產為項目提供擔保。
具體情況如下：
■
投資建設木蘭項目的情況詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《中節能風力發電股份有限公司對外投資公告》（公告編號：2024-062）。
（二）公司本次擔保事項履行的決策程序
公司于2024年9月6日召開第五屆董事會第二十八次會議，以9票同意，0票反對，0票棄權審議通過了《關于投資建設中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目的議案》，其中涉及到公司為項目貸款主體提供擔保以及在項目建成后，以該項目的電費收費權、資產為項目貸款提供擔保的事項需提請公司股東大會審議批準。
二、被擔保人基本情況
1.公司名稱：中節能黑龍江風力發電有限公司
成立日期：2022年11月9日
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市木蘭縣開發園區木蘭主食加工技術研究院313室
法定代表人：張杰
注冊資本：人民幣1,000萬元
經營范圍：許可項目：發電業務、輸電業務、供（配）電業務；建設工程施工。一般項目：陸上風力發電機組銷售；海上風力發電機組銷售；風力發電機組及零部件銷售；風力發電技術服務。
被擔保人最近一年又一期財務情況：
單位：元
■
注：上述2023年12月31日數據來源于致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同專字（2024）第110C004038號《審計報告》，該所具有從事證券、期貨業務資格；2024年6月30日數據未經審計。
三、擔保協議的主要內容
由于公司尚未與金融機構商談貸款事項，因此上述擔保的方式、類型、期限、金額及辦理業務的金融機構名稱等尚未確定。公司董事會確保未來所簽擔保協議的主要內容以公司提交審議本次擔保事項的股東大會的決議內容為準。
四、擔保的必要性和合理性
本次擔保事項系為滿足子公司業務發展及生產經營的需要，有利于子公司的持續發展，符合公司整體利益和發展戰略，具有必要性。本次擔保對象為公司全資子公司，公司能對其經營進行有效管理，及時掌握其資信情況、履約能力，擔保風險可控。本次擔保不會對公司的正常經營和業務發展造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。
五、董事會意見
公司董事會認為：“上述擔保為公司對全資子公司的擔保，公司擁有被擔保人的控制權，目前經營正常，擔保風險可控，且上述擔保符合公司全資子公司的日常經營需要，有利于公司業務的正常開展，不會影響公司股東利益。”
六、公司累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至本公告披露日,公司為子公司提供擔保事項的情況如下表：
■
備注1：白石風電場所有權有限公司的澳大利亞白石風電項目由公司擔保貸款余額11,250萬澳元，采用2024年9月6日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.7793，擔保貸款余額折合人民幣53,767.13萬元
截至本公告披露日,控股子公司對外擔保情況如下表：
■
備注2：白石風電場所有權有限公司（以下簡稱白石公司）少數股東的母公司金風科技股份有限公司因白石公司貸款按照持股比例提供擔保，白石公司相應提供反擔保。擔保余額3,750萬澳元，采用2024年9月6日中國外匯交易中心受權公布澳大利亞元對人民幣匯率中間價4.7793，擔保余額折合人民幣17,922.38萬元。
截至本公告披露日，公司及子公司對外擔保的擔保余額為86,969.51萬元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為4.95%。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董 事 會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-062
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
對外投資公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 投資標的名稱：中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目（以下簡稱“木蘭項目”）
● 投資金額：木蘭項目總投資為152,335.30萬元。
● 相關風險提示：中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）為木蘭項目的建設主體提供擔保的事項，以及在項目建成后以該項目的電費收費權、資產為項目貸款提供擔保的事項尚需提交公司股東大會審議批準。
一、對外投資概述
公司于2024年9月6日召開第五屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于投資建設中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目的議案》，同意投資建設木蘭項目，木蘭項目總投資為152,335.30萬元，同意公司全資子公司中節能黑龍江風力發電有限公司（以下簡稱“黑龍江公司”）作為木蘭項目的建設主體開展相關工作。具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《中節能風力發電股份有限公司第五屆董事會第二十八次會議決議公告》（公告編號：2024-058）。其中涉及公司為木蘭項目的建設主體黑龍江公司提供項目建設貸款擔保及在木蘭項目建成后，以其電費收費權、資產為項目貸款提供擔保的事項需提請公司股東大會審議批準。
本次對上述項目的投資行為不構成關聯交易，不構成重大資產重組。
二、投資主體的基本情況
經公司第五屆董事會第二十八次會議審議批準，由公司全資子公司黑龍江公司作為木蘭項目的建設主體開展相關工作。黑龍江公司基本情況如下：
1、公司名稱：中節能黑龍江風力發電有限公司
2、統一社會信用代碼：91230127MAC3K2D41E
3、成立日期：2022年11月9日
4、注冊地址：黑龍江省哈爾濱市木蘭縣開發園區木蘭主食加工技術研究院313室
5、法定代表人：張杰
6、注冊資本：人民幣1,000萬元
7、經營范圍：許可項目：發電業務、輸電業務、供（配）電業務；建設工程施工。一般項目：陸上風力發電機組銷售；海上風力發電機組銷售；風力發電機組及零部件銷售；風力發電技術服務。
8、黑龍江公司股權結構：
■
9、財務狀況及經營狀況：
單位：元
■
注：上述2023年12月31日數據來源于致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的致同專字（2024）第110C004038號《審計報告》，該所具有從事證券、期貨業務資格；2024年6月30日數據未經審計。
三、投資標的基本情況
（一）項目名稱：中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目
（二）投資金額及資金籌集方案
木蘭項目總投資為152,335.30萬元，其中項目資本金由公司自籌，資本金總額約占項目總投資的20%，其余資金擬向金融機構申請貸款解決。
（三）木蘭項目的主要內容
1、地理位置
木蘭項目位于黑龍江省哈爾濱市木蘭縣境內，規劃場址區域為平原，部分地區為丘陵，同時部分區域存在溝谷情況，G102國道從風電場中部穿過，場區內含有大石公路、風哈公路等多條道路，村村通道路及石油道路縱橫交錯，對外交通十分便利。
2、裝機規模及建設方案
木蘭項目總裝機容量200MW，項目可研設計安裝40臺單機容量5.0MW的風電機組，建設相關配套設施、場內集電線路、新建一座220kV升壓變電站以及220kV送出線路、配套建設一套20MW/40MWh(10%/2小時)儲能裝置（最終以實際建設為準）。由黑龍江公司負責投資、建設、運營。
3、項目建設期
本項目計劃2024年11月底前完成前期工作，于2024年12月開工，至2025年12月底竣工結束投入使用，建設工期約為1年（最終以實際建設情況為準）。
4、項目手續完成情況
截至目前，木蘭項目已取得項目核準文件、用地預審、地災報告評審意見書、環評批復、接入系統批復、水土保持行政許可決定書、壓礦復函。完成項目地形圖測繪（1:2000）、勘察設計、土地服務的招標及合同簽訂工作。
5、可行性分析
根據可行性研究報告測算，木蘭項目資本金財務內部收益率約為11.09%，投資回收期（稅后）為11.63年。經測算，財務評價結果顯示項目具有一定的抗風險能力，具有可行性。
四、投資木蘭項目對公司的影響
（一）木蘭項目資本金由公司自籌，其余資金將以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機構申請貸款，貸款總額不高于總投資的80%。若以黑龍江公司為貸款主體，公司將為黑龍江公司提供相應擔保，擔保總額不超過木蘭項目總投資的80%。項目建成以后，以該項目的電費收費權、資產為項目貸款提供擔保。
（二）木蘭項目建成后將進一步擴大公司在東北區域的裝機容量和市場規模，投資木蘭項目短期內對公司財務狀況和經營成果不會產生重大影響，不存在損害公司及其他股東合法利益的情形，從長遠來看對公司的發展有著積極的影響，符合全體股東的利益和公司長遠發展戰略。
五、對外投資的風險分析
（一）公司為木蘭項目的建設主體提供擔保的事項，以及在項目建成后以該項目的電費收費權、資產為項目貸款提供擔保的事項尚需提交公司股東大會審議批準；
（二）木蘭項目在工程建設、上網電量等方面存在一定的不穩定性，將會給項目實施帶來一定風險，但總體風險可控。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董事會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-061
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票通知債權人的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、通知債權人的原因
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，鑒于2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動及1名激勵對象離職已不符合激勵條件，同意公司根據《公司2020年限制性股票激勵計劃》相關規定，回購注銷3名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計520,200股。
該部分限制性股票注銷后，公司股份總數將減少520,200股，公司注冊資本將減少520,200元，詳情請見公司于2024年9月7日上交所網站（www.sse.com.cn）上披露的《關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2024-060）。
二、需債權人知曉的相關信息
鑒于公司本次回購注銷部分限制性股票將涉及注冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等相關法律、法規的規定，債權人自接到通知之日起三十日內，未接到通知的自公告之日起四十五日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。債權人如逾期未向公司申報債權，不會因此影響其債權的有效性，相關債務（義務）將由公司根據原債權文件的約定繼續履行。債權人未在規定期限內行使上述權利的，本次回購注銷將按法定程序繼續實施。公司債權人如要求本公司清償債務或提供相應擔保的，應根據《公司法》等法律、法規的有關規定向本公司提出書面要求，并隨附有關證明文件，具體如下：
（一）債權申報所需材料
公司債權人可持證明債權債務關系存在的合同、協議及其他憑證的原件及復印件到公司申報債權。債權人為法人的，需同時攜帶法人營業執照副本原件及復印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權委托書和代理人有效身份證的原件及復印件。債權人為自然人的，需同時攜帶有效身份證的原件及復印件；委托他人申報的，除上述文件外，還需攜帶授權委托書和代理人有效身份證的原件及復印件。
（二）債權申報具體方式
1、申報時間
2024年9月7日至2024年10月21日（9:30-11:30；13:30-17:00，雙休日及法定節假日除外）；以郵寄方式申請的，申報日以寄出日為準，請寄出時電話通知公司聯系人。
2、聯系方式
聯系人：節能風電證券法律（合規）部
地址：北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座12層
電話：010-83052221
傳真：010-83052204
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董 事 會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-058
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
第五屆董事會第二十八次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、董事會會議召開情況
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十八次會議審議的1-5項議案于2024年9月2日以電子郵件的形式向全體董事、監事送達了會議通知及材料，議案6于2024年8月23日以電子郵件的形式向全體董事、監事送達了會議通知及材料（議案6為《關于不向下修正“節能轉債”轉股價格的議案》，于9月6日滿足召開董事會審議決定是否修正轉股價格的條件）。本次會議于2024年9月6日以通訊表決方式召開。本次會議應參加表決董事9名，實際參與表決董事9名。會議由董事長姜利凱先生召集。本次會議的召集、召開和表決程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》的規定，會議決議合法有效。
二、董事會會議審議情況
經與會董事認真審議，通過了以下議案：
（一）審議通過了《關于調整公司限制性股票回購價格的議案》。
鑒于公司2023年度利潤分配方案已實施完成，同意根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，按照公司《2020年限制性股票激勵計劃》的有關規定，調整公司限制性股票回購價格為1.476元/股。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司關于調整股權激勵計劃限制性股票回購價格的公告》（公告編號：2024-059）。
（二）審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。
根據公司2020年限制性股票激勵計劃相關規定，公司2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動與公司解除勞動關系，已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，此部分股票共計510,000股。另1名激勵對象因離職已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司進行回購注銷，此部分股票共計10,200股。本次回購不影響公司2020年限制性股票激勵計劃的實施。公司于2024年6月19日實施了2023年度利潤分配方案，2023年現金股利已實際發放至激勵對象賬戶中。
同意根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，以調整后的限制性股票回購價格1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購前述2名因崗位調動而不符合激勵條件的激勵對象所持有的限制性股票共計510,000股，以調整后的限制性股票回購價格1.476元/股回購前述1名因離職而不符合激勵條件的激勵對象所持有的限制性股票共計10,200股。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2024-060）。
（三）審議通過了《關于投資建設中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目的議案》。本議案中擔保事項需提交公司股東大會審議。
（一）同意投資建設中節能木蘭200MW風電+清潔供暖項目（以下簡稱“木蘭項目”），項目總投資為152,335.30萬元。
（二）同意公司全資子公司中節能黑龍江風力發電有限公司（以下簡稱“黑龍江公司”）作為木蘭項目的建設主體開展相關工作，并在黑龍江公司原有注冊資本金的基礎上，隨著木蘭項目建設進度的用款需求對黑龍江公司逐步增加資本金，增資總額約占總投資的20%。
（三）同意以公司或黑龍江公司為貸款主體向金融機構申請貸款，貸款總額不高于總投資的80%，用于木蘭項目的建設。
（四）如以黑龍江公司為貸款主體，同意公司為其提供擔保，擔保總額不超過木蘭項目總投資的80%。同意在該項目建成以后，以該項目的電費收費權、資產為項目提供擔保。
上述擔保事項需提請公司股東大會審議批準。
（五）同意授權公司管理層全權負責木蘭項目的實施及辦理項目貸款、收費權質押及擔保手續等相關事項。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司對外投資公告》（公告編號：2024-062）及《中節能風力發電股份有限公司關于為全資子公司提供擔保的公告》（公告編號：2024-063）。
（四）審議通過了《關于設立人力資源部（黨委組織部）的議案》。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
（五）審議通過了《關于召開公司2024年第三次臨時股東大會的議案。
同意公司于2024年9月26日（星期四）下午13:30，在北京市海淀區西直門北大街42號節能大廈A座12層會議室，以現場投票和網絡投票相結合的方式召開公司2024年第三次臨時股東大會，股權登記日為2024年9月20日（星期五）。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司關于召開2024年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2024-064)。
（六）審議通過了《關于不向下修正“節能轉債”轉股價格的議案》。
從公平對待所有投資者的角度出發，綜合考慮公司現階段的基本情況、股價走勢、市場環境等諸多因素，以及對公司長期穩健發展與內在價值的信心，為維護全體投資者的利益，公司董事會決定暫不行使“節能轉債”轉股價格向下修正權利，且在未來六個月內（2024年9月9日起至2025年3月8日止），如再次觸發“節能轉債”轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。
下一觸發轉股價格修正條件的期間自2025年3月10日起重新起算，若再次觸發“節能轉債”的向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“節能轉債”的向下修正權利。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司關于不向下修正“節能轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2024-065)。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董事會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-066
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
第五屆監事會第十六次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第十六次會議于2024年9月2日以電子郵件的形式發出會議通知，于2024年9月6日以通訊表決方式召開。本次會議應參加表決監事3名，實際參加表決監事3名。本次會議的召集、召開和表決程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《公司章程》的規定，會議決議合法有效。
二、監事會會議審議情況
會議審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。
監事會認為：根據公司《激勵計劃》的相關規定，公司2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動與公司解除勞動關系，已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購注銷，此部分股票共計510,000股。另1名激勵對象因離職已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司以1.476元/股進行回購注銷，此部分股票共計10,200股。
同意公司本次回購注銷限制性股票數量共計520,200股。
上述回購事項符合相關法律、法規及激勵計劃的有關規定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
具體內容詳見公司于2024年9月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《中節能風力發電股份有限公司關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2024-060）。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
監 事會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-060
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次回購注銷限制性股票數量：520,200股。
● 本次回購價格：2名激勵對象所持尚未解除限制的限制性股票共510,000股，由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和予以回購，1名激勵對象所持尚未解除限制的限制性股票共10,200股，由公司以1.476元/股予以回購。
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年9月6日召開第五屆董事會第二十八次會議及第五屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，鑒于2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動及1名激勵對象離職已不符合激勵條件，同意公司根據《公司2020年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”）相關規定，回購注銷3名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計520,200股。
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2020年11月25日，公司召開第四屆董事會第二十一次會議及第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相關議案。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。公司監事會對本次激勵計劃的相關事項進行核實并出具了核查意見。2020年11月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了相關公告。
2、2020年11月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《中節能風力發電股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2020-094），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事李寶山先生作為征集人就公司2020年第七次臨時股東大會所審議的本次激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
3、2020年11月27日至2020年12月6日，公司通過OA系統及黑板宣傳欄在公司內部對本次激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務進行了公示，公示期共計10天。在公示期內，如對激勵對象或其信息有異議者，可向公司監事會提出意見。截至公示期滿，公司監事會未收到任何人對本次激勵計劃激勵對象提出的異議。2020年12月8日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《中節能風力發電股份有限公司監事會關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2020-096）。
4、公司就內幕信息知情人與激勵對象在《中節能風力發電股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形。2020年12月19日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《中節能風力發電股份有限公司關于2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》（公告編號：2020-098）。
5、根據《中央企業控股上市公司實施股權激勵工作指引》（以下簡稱《工作指引》）的規定，公司2020年限制性股票激勵計劃及相關事項須經國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱“國資委”）批復后再提交公司股東大會審議。截至2020年12月25日，公司未收到國資委的批復文件。公司于2020年12月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《中節能風力發電股份有限公司2020年第七次臨時股東大會取消議案的公告》（公告編號：2020-110）。
6、2021年1月4日，公司收到控股股東中國節能環保集團有限公司轉來的國資委下發的《關于中節能風力發電股份有限公司實施限制性股票激勵計劃的批復》（國資產權〔2020〕673號），國資委原則同意公司實施限制性股票激勵計劃。2021年1月5日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《中節能風力發電股份有限公司關于限制性股票激勵計劃獲國資委批復的公告》（公告編號：2021-001）。
7、2021年1月6日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于召開公司2021年第二次臨時股東大會的議案》。2021年1月7日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了相關公告。
8、2021年1月22日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等相關議案。公司實施本次限制性股票激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定限制性股票授予日，并在符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
9、2021年1月26日，公司召開第四屆董事會第二十五次會議及第四屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于調整公司2020年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》及《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事發表了同意的獨立意見。監事會對截止授予日的激勵對象名單出具了核查意見。2021年1月27日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于調整公司限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量的公告》（公告編號：2021-011）及《關于向激勵對象授予限制性股票的公告》（公告編號：2021-012）。
10、2021年2月4日，公司完成了《激勵計劃》的授予登記工作，并披露了《股權激勵計劃限制性股票授予結果公告》（公告編號：2021-014）。
11、2021年5月20日，公司披露了《2020年年度權益分派實施公告》（公告編號：2021-053），并于2021年5月26日實施完畢2020年度權益分派,以公司股本總額5,013,052,000股為基數，向全體股東以每10股分配現金0.44元（含稅）進行現金分紅，共計分配現金紅利220,574,288元（含稅）。依據公司2021年第二次臨時股東大會授權，公司董事會于2021年9月17日召開第四屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，對限制性股票回購價格由1.75元/股調整為1.706元/股，并回購注銷2名因離職已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計420,000股。
12、2022年5月20日，公司披露了《2021年年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-056），并于2022年5月27日實施完畢2021年度權益分派，以公司股本總額5,013,160,039股為基數，向全體股東以每10股分配現金0.55元（含稅）進行現金分紅，共計派發現金紅利275,723,802.15元（含稅）。依據公司2021年第二次臨時股東大會授權，公司董事會于2022年6月10日召開第四屆董事會第四十一次會議，審議通過了《關于調整公司限制性股票回購價格的議案》，對限制性股票回購價格由1.706元/股調整為1.651元/股。2022年6月11日，公司披露了《關于調整股權激勵計劃限制性股票回購價格的公告》（公告編號：2022-064）。
13、2023年1月13日，公司召開第五屆董事會第九次會議及第五屆監事會第五次會議，審議通過了《關于審議公司2020年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司依據《激勵計劃》的規定，將公司第一期可解除限制的123名激勵對象所持股份共計8,312,040股予以解禁，并回購注銷其中6名考核為C的激勵對象不可解除限制的股票共計96,360股。2023年1月14日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：2023-009）。
14、2023年6月8日，公司披露了《2022年年度權益分派實施公告》（公告編號：2023-049），并于2023年6月15日實施完畢2022年度權益分派，以公司股本總額6,475,078,278股為基數，向全體股東每10股分配現金0.91元（含稅）進行現金分紅，共計分配現金紅利589,232,123.30元（含稅）。依據公司2021年第二次臨時股東大會授權，公司董事會于2023年7月5日召開第五屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于調整公司限制性股票回購價格的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，對限制性股票回購價格由1.651元/股調整為1.56元/股，并回購注銷3名因離職已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計180,900股。2023年7月6日，公司披露了《關于調整股權激勵計劃限制性股票回購價格的公告》（公告編號：2023-057）。
15、2024年1月19日，公司召開第五屆董事會第二十次會議及第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于審議公司2020年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司依據《激勵計劃》的規定，將公司第二期可解除限制的117名激勵對象所持股份共計8,033,520股予以解禁，并回購注銷其中3名考核為C的激勵對象不可解除限制的股票共計71,280股及2名因離職已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計415,400股。2024年1月20日，公司披露了《關于2020年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：2024-006）。
16、2024年6月13日，公司披露了《2023年年度權益分派實施公告》（公告編號：2024-039），并于2024年6月19日實施完畢2023年度權益分派，以公司股本總額6,474,715,616股為基數，向全體股東每10股分配現金0.84元（含稅）進行現金分紅，共計分配現金紅利543,876,111.74元（含稅）。
二、本次回購注銷股票的原因、數量、價格及資金來源
（一）本次回購注銷限制性股票的原因
根據《激勵計劃》的規定：激勵對象因身故、退休、不受個人控制的崗位調動與公司解除或終止勞動關系的，在激勵計劃各解除限售期內，根據其在考核期內具體考核情況，可解除限售部分仍按本計劃規定的程序進行，但需在半年之內行使權力，半年后權益失效；所有未解除限售部分由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購。公司2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動，與公司解除勞動關系，不再具備激勵對象資格，公司決定對其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票予以回購注銷。
另，根據《激勵計劃》的規定，激勵對象辭職、因個人原因被解除勞動關系的，激勵對象根據本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照回購時市價與授予價格的孰低值回購。因公司1名激勵對象已離職，不再具備激勵對象資格，公司決定對其持有的已獲授但尚未解除限售的限制性股票予以回購注銷。
（二）本次限制性股票回購數量、價格及資金來源
1.本次限制性股票回購數量
本次回購注銷的限制性股票數量為520,200股，授予價格為1.75元/股。
2.本次限制性股票回購價格
公司于2024年6月19日實施了2023年度利潤分配方案，以公司股本總額6,474,715,616股為基數，向全體股東每10股分配現金0.84元（含稅）進行現金分紅，共計分配現金紅利543,876,111.74元（含稅）。董事會依據公司2021年第二次臨時股東大會授權，對公司限制性股票激勵計劃回購價格進行調整，回購價格由1.56元/股調整為1.476元/股。
本次擬回購的3名激勵對象中，2名因崗位調動而不符合激勵條件的激勵對象所持尚未解除限制的限制性股票共510,000股，由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和予以回購，1名因離職而不符合激勵條件的激勵對象所持尚未解除限制的限制性股票共10,200股，由公司以1.476元/股予以回購。
3.本次限制性股票回購資金來源
公司本次擬用于支付回購限制性股票的資金全部為自有資金。
三、預計本次回購注銷完成后的股本結構變化情況
本次限制性股票回購注銷后，不考慮其他事項的影響，以截至2024年9月5日公司股份總數6,474,215,732股為基礎，公司總股本將變更為6,473,695,532股。
單位：股
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注1：以上股本結構以2024年9月5日收盤后公司股本結構為基礎，因公司可轉換公司債券“節能轉債”（債券代碼：113051）處于轉股期，公司“無限售條件流通股”、總股本可能會在公告日與上表存在一定差異。
注2：以上股本結構的變動情況以相關事項完成后中國證券登記結算有限公司上海分公司出具的股本結構表為準。
四、本次股權激勵計劃激勵對象與授予數量調整的情況
本次實際注銷的限制性股票數量以中國證券登記結算有限公司確認數為準。本次調整后，公司2020年限制性股票授予的激勵對象由117人調整為114人，已授予但尚未解鎖的限制性股票數量由8,350,400股調整為7,830,200股。
五、本次回購注銷對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項不會影響公司股權激勵計劃的繼續實施以及公司管理團隊的勤勉盡職，亦不會對公司的經營業績和財務狀況產生重大影響。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，努力為股東創造價值。
六、監事會意見
根據公司《激勵計劃》的相關規定，公司2名激勵對象因不受個人控制的崗位調動與公司解除勞動關系，已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司以1.476元/股加上銀行同期存款利息之和回購注銷，此部分股票共計510,000股。另1名激勵對象因離職已不符合激勵條件，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票由公司以1.476元/股進行回購注銷，此部分股票共計10,200股。
同意公司本次回購注銷限制性股票數量共計520,200股。
上述回購事項符合相關法律、法規及激勵計劃的有關規定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。
七、律師意見
北京天元律師事務所出具法律意見書，發表了結論性意見：“本所律師認為：
1、截至本法律意見出具之日，公司本次激勵計劃回購注銷部分限制性股票相關事項已取得現階段必要的批準與授權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定。因本次回購注銷部分限制性股票將導致公司注冊資本減少，根據《公司法》和《公司章程》的相關規定，本次回購注銷尚需履行信息披露義務和本次回購注銷所引致的公司注冊資本減少的相關法定程序以及股份注銷登記等程序；
2、公司本次回購注銷的原因、股份數量和回購價格等回購方案內容均符合法律、行政法規、《上市公司股權激勵管理辦法》、《中央企業控股上市公司實施股權激勵工作指引》和《激勵計劃》的相關規定。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董 事 會
2024年9月7日
證券代碼：601016 證券簡稱：節能風電 公告編號：2024-059
轉債代碼：113051 轉債簡稱：節能轉債
債券代碼：137801 債券簡稱：GC風電01
債券代碼：115102 債券簡稱：GC風電K1
中節能風力發電股份有限公司
關于調整股權激勵計劃限制性股票
回購價格的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 鑒于公司2023年度利潤分配方案已于2024年6月19日實施完畢，根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，公司2020年股權激勵計劃限制性股票回購價格由人民幣1.56元/股調整為1.476元/股。
中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年4月23日召開2023年度股東大會，審議通過了《2023年度利潤分配方案》，公司2023年度利潤分配方案為：以截至2023年12月31日公司股本總額6,474,715,616股為基數，向全體股東進行現金分紅，每10股分配現金0.84元（含稅），共計分配現金543,876,111.74元（含稅）。2024年6月13日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露了《中節能風力發電股份有限公司2023年年度權益分派實施公告》（公告編號：2024-039），現金紅利于2024年6月19日發放完畢。
根據《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《2020年限制性股票激勵計劃》的相關規定：“激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股或派息等影響公司股本總額或公司股票價格事項的，公司應對尚未解除限售的限制性股票的回購價格做相應的調整。”
根據公司2021年第二次臨時股東大會的授權，公司在2020年度利潤分配方案實施完成后，將限制性股票的回購價格由1.75元/股調整為1.706元/股，2021年度利潤分配方案實施完成后，將限制性股票的回購價格由1.706元/股調整為1.651元/股，2022年度利潤分配方案實施完成后，將限制性股票的回購價格由1.651元/股調整為1.56元/股。2024年6月19日，公司2023年度利潤分配方案實施完成，根據公司《2020年限制性股票激勵計劃》的有關規定，需對限制性股票回購價格進行調整，具體調整如下：
一、回購價格調整方法
派息
P＝P0-V
其中：P0為調整前的價格；V為每股的派息額；P為調整后的價格。經派息調整后，P仍須大于1。
P＝P0-V=1.56元/股-0.084元/股=1.476元/股
根據公司2021年第二次臨時股東大會對董事會的授權，本次調整限制性股票回購價格事宜屬于授權范圍，經公司董事會通過后，無需提交股東大會審議。
二、回購價格調整對公司的影響
本次對公司限制性股票回購價格的調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。
特此公告。
中節能風力發電股份有限公司
董 事 會
2024年9月7日
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